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公司上市中的股制改造程序

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      【摘要】公司上市律师介绍到:国有企业股制改造的一般程序,一是要经原资产所有者或主管部门批准;二是要对企业资产进行认真清查,清理债权债务,进行产权界定,理顺产权关系;三是由有资格的资产评估机进行资产评估,凡是国有资产必须由同级国有资产管理部门进行核资、确认;四是由会计或审计事务所对公司财务进行财物盈亏审计,并对资产评估结果给予验证。公司上市律师强调:这些严格的程序是在国有企业的股制改造中切实维护国有资产不被流失,确保国有资产的保值和增值。
     
      1、股制改造中的企业改造为有限责任公司的程序
     
      有限责任公司的改造程序较为简单。
     
      一般分为订立章程、申请验资、审批和办理登记三个阶段。具体程序为:第一,申请批准,进行股份制改造的国有企业,提出申请,报请有关部门批准。经县、市、省主管部门同意后,由同级政府授权的部门批准。
     
      第二,募集股本。申请设立有限责任公司的企业,根据政府批准的股本规模募集股本,通常采用向其他法人企业个别募集的办法进行。
     
      第三,召开出资人会议。当股本募集到预计的规模后,召开出资人会议,又称发起人会议,鉴订发起人的协议。
     
      第四,收缴股本。按照发起人协议(又称出资人协议)约定的时间,收缴股本。资金到位。如用实物资本和无形资产入股的,应进行资产评估并经有关部门验资确认。
     
      第五,由主管部门对资产评估进行验资,最后由银行出具股本到位证明。
     
      第六,申报文件的准备。根据《公司法》的要求,进行有限责任公司改造的企业,准备注册登记的有关文件,并在政府批准设立之后的九十日内办理设立登记。
     
      第七,建立公司机构,召开股东会,通过公司章程,选举董事会和监事会。
     
      第八,设立注册登记。向企业所在地(按名称属地)工商管理局申请设立登记,并提交下列文件:①设立登记申请书。
     
      ②全体股东指定代表(委托代理人)的证明。
     
      ③公司章程。
     
      ④具有法定资格的验资机构出具的验资证明。
     
      ⑤股东的法人资格证明书或自然人身份证。
     
      ⑥载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件及有关委派、选举、或聘用的证明。
     
      ⑦公司法定代表人任职文件和证明。
     
      ⑧公司住所证明。
     
      ⑨政府批准改建为有限责任公司的文件。公司的注册登记,便依法设立。
     
      2、股制改造中的企业改造为境内上市公司的程序
     
      《公司法》对股份有限公司的设立条件要求要高些,股制改造的程序要复杂些。
     
      第一,国有大中型企业,提出改组上市公司的申请,并经政府授权部门批准,取得公开发行股票的额度。
     
      第二,选聘转制辅导机构,一般是证券公司,投资银行,开始转制辅导。
     
      第三,制定改制总体方案,并得到政府有关部门认可。
     
      第四,选聘资产评估事务所、会计事务所等中介机构,开好第一次协调会。
     
      第五,提出发行股票的申请,并获复审批准。
     
      第六,公开发布“招股说明书”,发行股票。股票发行成功后,提出上市申请,并得到证券交易所的承诺。
     
      第七,编制股东名册。
     
      第八,召开创立大会,又称首届股东大会。通过公司章程,选举董事会、监事会。
     
      第九,创立大会之后30日内,由董事会向公司登记机关申请设立登记,并发给公司营业执照。标志股份有限公司依法设立。
     
      第十,进行上市辅导。一般由担任上市保荐人的证券商担任辅导机构,真正实行改制后的经营机制转换。
     
      第十一,公开发表该公司股票的上市公告书。股票在证券交易所挂牌上市。
     
      3、股制改造中的企业改造为境外上市公司的程序
     
      境外上市公司要同国际惯例衔接,要求的条件更高,程序更复杂。
     
      第一,由企业提出改组为境外上市公司的申请,逐级审查,经国务院证券委批准。
     
      第二,选聘资信高的证券机构作为辅导机构,进行转制辅导。
     
      第三,制定改制的总体方案,并得到政府及国务院有关部门的认可。
     
      第四,聘请中介机构,准备发行和上市申请。除与境内上市公司相同的中介机构外,还需增加境外的中介机构,如上市公司的境外律师,境外承销商,境外承销商的境内两个律师、境外资产评估机构等。此外,会计事务所需要聘请中外合作的会计事务所。
     
      第五,设立公司。在境内上市是先发行股票,后设立公司;而在境外上市则是先设立公司,后发行股票。不过,这时设立的公司只是国家一个股东以发起方式设立的股 份有限公司。
     
      第六,申请登记注册,由国家工商行政管理部门发给公司营业执照,标志股份有限公司依法设立。
     
      第七,提出增资扩股并向社会募集股份的申请,并经国务院有关部门批准。
     
      第八,提出发行股票和上市申请。如企业发行有A股和H股股票,在境内外同时上市,还需同时向中国证券监督管理委员会提出发行股票的申请,并得到复审批准;一方面,向境内证券交易所提出上市申请,并得到承诺;另一方面,向境外的证券交易所提出上市申请,并得到批准。如果境外是在香港和美国两地公开募集股份并上市交易,还需同时向两地证券监管当局提出上市申请,并得到批准。
     
      第九,发行股票。到境外发行股票,公司的发行方案需事先征得中国证监会同意。通常要聘请境外中介机构进行推介活动,以保证发行成功。如果还同时在境内发行股票,可与境外发行有一定的时间间隔,但不得超过15个月。
     
      第十,上市辅导。一般由承担境内上市保荐人的证券商担任辅导机构,切实帮助公司转换经营机制。第十一,股票挂牌上市。按规定发布上市公告书。经过这一系列的申报手续,转制辅导,初审、复审,直到境外、境内挂牌上市、该国有企业才成为一家境外上市的股份有限公司。

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