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公司未及时办理股权变更登记会存在哪些法律风险

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      企业法律顾问案例分享
     
      甲公司系由海鑫公司和拓普公司两家法人股东设立的专业从事污水处理的企业。2004年3月16日,拓普公司就其累计拖欠康利公司300余万债务的处置和乙公司达成协议,双方约定乙公司按照康利公司的要求在三个月的期限内为拓普公司偿还债务及利息317万元,拓普公司将在收到康利公司债务偿还确认函后一个月的期限内将其持有甲公司35%的股权转让给乙公司。康利公司于3月18日以书面形式同意了乙公司对托普公司债务的承担,海鑫公司在4月1日出具了一份同意托普公司可以转让其持有甲公司的股权并明确表示放弃优先购买权的函件。2004年7月,乙公司准备在甲公司注册登记的工商行政机关办理股权转让登记时发现,拓普公司持有甲公司的全部35%的股权已经于2个月前转让给丙公司。乙公司再去找拓普公司发现已经人去楼空,而海鑫公司也声称其事先并不知道拓普公司要将股权转让给乙公司,放弃优先购买权的声明也是应拓普公司的要求没有表明该股权将转让给丙公司。
     
      企业法律顾问案例简析
     
      这是一起以债务承担方式进行股权并购而受诈骗的典型案例。拓普公司以要求乙公司承担其对康利公司的债务为条件将其持有甲公司的股权转让给乙公司,但是,乙公司在替托普公司偿还全部债务并经债权人康利公司确认后,拓普公司却在此期间将甲公司的股权转让给丙公司并完成变更登记程序,巧妙地玩起“一女二嫁”的游戏,从而谋取不法利益。乙公司虽然先于丙公司和拓普公司签订了股权转让合同,但是合同生效仅表示托普公司有将甲公司的股权转让给乙公司的义务,由于合同效力的相对性原则,其并不具有对世效力,只要丙公司并没有和托普公司恶意串通的故意,乙公司不得以其和拓普公司的合同对抗丙公司而要求撤销甲公司股权转让给丙公司的行为。相反,因为丙公司受让股权已经登记注册,其可以对抗乙公司以任何理由对甲公司股权的任何权利主张。
     
      企业法律顾问法规指引
     
      《公司法》第32条:公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的,不得对抗第三人。
     
      《公司登记管理条例》第9条:公司的登记事项包括:(八)有限责任公司股东或者股份有限公司发起人的姓名或者名称。
     
      第34条:有限责任公司变更股东的,应当自变更之日起30日内申请变更登记,并应当提交新股东的主体资格证明或者自然人身份证明。有限责任公司的自然人股东死亡后,其合法继承人继承股东资格的,公司应当依照前款规定申请变更登记。有限责任公司的股东或者股份有限公司的发起人改变姓名或者名称的,应当自改变姓名或者名称之日起30日内申请变更登记。
     
      企业法律顾问风险提示
     
      股权转让合同生效目标公司的股权并不会自动完成转让,兼并方如果预先支付转让价款但未及时完成股权转让变更登记,将会面临如下法律风险:
     
      1.程序瑕疵无法完成股权转让的风险。鉴于有限公司资合兼人和的性质,其股权转让必须经其他股东同意,其他股东在同等的条件下有优先购买权。就其他股东同意而言,还因目标公司的性质而有差别:如果是国有股权的转让,必须首先经主管机关的批准,如果是中外合资经营企业或中外合作经营企业,必须事先取得其他股东的书面同意,如果是其他有限责任公司,则其他股东的消极同意也可以进行转让。如果其他股东拒绝同意转让或者行使优先购买权,转让将因程序瑕疵而无法完成。
     
      2.股权被质押的风险。根据《物权法》第226条,股权出质后,未经出质人与质权人协商同意,不得转让。经同意转让股权所得的价款,应当向质权人提前清偿债务或者提存。如果转让方在转让协议签订后将股权质押给第三人并且办理股权质押登记,兼并方如要完成股权转让登记,必须事先取得质权人的书面同意。
     
      3.一物二卖的风险。转让方即使已经和兼并方签订股权转让合同,但其对所持目标公司的股权的处置权并不受影响,仍可将股权转让给提供更优惠的受让条件的第三人,在转让方和第三人完营AB公司的资产。但是,本来应该由新合资公司和AB签订的资产转让协议,协议主体却变成AB公司与BB公司为转让方、CD公司为受让方。最后该并购项目在送交当地审批机关申请批准时被审批机关以主体不当予以驳回。
     
      企业法律顾问防范建议
     
      1.聘请专业律师拟定交易文件。
     
      2.申请审批登记前咨询政府部门办事机构,确定交易批准或登记所需的文件清单。
     
      3.文件签署前严格审查文件的合法性和有效性,确保不因明显的法律问题被政府机关驳回耽误交易时间。
     
      让金交付给银行,由该银行作担保,在股权过户手续办理完毕后,再由银行将该款项交付给出让方。
     
      4.尽快完成转让登记手续。在约定的转让期限内,积极敦促各相关方提供必要的协助与合作,在最短的时间内完成转让登记程序。
     
      5.在对方明确表示或其行为表明将要违约的情况下,积极收集对方违约的证据,通过司法程序及时补救,以便尽可能减少损失。

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