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为何企业上市尽职调查律师必不可少

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      企业上市尽职调查过程当中,企业聘请专业的律师,根据尽职调查的相关规则,律师对企业申请上市是否存在问题进行审查,具体包括企业是否存在法律障碍,是否存在法律风险与问题,对上市相关文件资料进行识别判断,制作法律意见书。
     
      《公开发行证券公司信息披露编报规则第12号--公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》(2001年)第五条:律师在律师工作报告中应详尽、完整地阐述所履行尽职调查的情况,在法律意见书中所发表意见或结论的依据、进行有关核查验证的过程、所涉及的必要资料或文件。
     
      《中华人民共和国证券法》(2014年修正)第一百七十三条:证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
     
      【第41号令】《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(2007年)第十二条:律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当按照依法制定的业务规则,勤勉尽责,审慎履行核查和验证义务。 律师进行核查和验证,可以采用面谈、书面审查、实地调查、查询和函证、计算、复核等方法。 第十三条:律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当依法对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证;在进行核查和验证前,应当编制核查和验证计划,明确需要核查和验证的事项,并根据业务的进展情况,对其予以适当调整。 第十四条律师在出具法律意见时,对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务,对其他业务事项履行普通人一般的注意义务,其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     
      律师工作报告和法律意见书是公司上市申请中的必备文件,而律师在企业上市尽职调查是制作律师工作报告和出具法律意见书的前提和基础,有时还需要律师对有关申请文件提供鉴证意见。因此,律师尽职调查的必要性是不言而喻的。

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